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　　證監(jiān)會完成對“光大證券事件”的調(diào)查取證工作

　　中廣網(wǎng)北京8月24日消息（記者丁飛）據(jù)中國之聲《新聞和報(bào)紙摘要》報(bào)道，中國證監(jiān)會昨天表示，針對“光大證券事件”的調(diào)查取證工作已基本完成。目前正在移交會內(nèi)相關(guān)部門進(jìn)行審理。上交所在事件中并不存在違法違規(guī)行為。

　　中國證監(jiān)會在光大證券“8.16股市異動”發(fā)生一周后，針對記者提出的事件最新進(jìn)展、是否會被處罰等問題，發(fā)言人做出了如下回應(yīng)：

　　證監(jiān)會發(fā)言人：“證監(jiān)會的調(diào)查取證工作已經(jīng)基本完成。目前正在移交會內(nèi)相關(guān)部門進(jìn)行審理�？紤]到該案屬于新型案件，為慎重起見，我會正在組織有關(guān)專家進(jìn)行論證咨詢，待相關(guān)程序完成后，我會將盡快公布處理結(jié)果。”

　　目前，光大證券已經(jīng)被暫停兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，分別是被上海證監(jiān)局暫停的策略投資部證券自營業(yè)務(wù)，和被中國銀行間交易商協(xié)會暫停的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)。光大證券總裁徐浩明周四辭職。針對記者關(guān)于交易所在事件中是否存在違規(guī)操作時(shí)，證監(jiān)會發(fā)言人表示，ETF基金管理人并不存在違法違規(guī)行為。

　　證監(jiān)會發(fā)言人：“根據(jù)ETF的合同約定，以及證券交易所ETF交易業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則的規(guī)定，投資者只要按照ETF申購贖回清單，備足有效股票和現(xiàn)金，基金管理人應(yīng)當(dāng)確認(rèn)ETF申購申請。那么光大證券事情中呢，證券交易所對光大證券當(dāng)日的所有股票交易確認(rèn)成功，并進(jìn)行了正常的結(jié)算。因此其申購的ETF股票有效，基金管理人并不存在違法違規(guī)行為�！�